"នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" - ច្បាប់ 39-FZ ។ ការផ្លាស់ប្តូរនិងមតិ

បច្ចុប្បន្ននេះមានការបទប្បញ្ញត្តិពិសេសនៃទីផ្សារមូលបត្រ។ ច្បាប់នេះត្រូវបានរចនាឡើងដើម្បីគ្រប់គ្រងទំនាក់ទំនងដែលកើតឡើងនៅក្នុងការតភ្ជាប់ជាមួយនឹងការចេញនិងដំណើរឈាមរត់នៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ។ ឯកសារនេះផងដែរកំណត់លក្ខណៈពិសេសនៃការបង្កើតនិងការប្រព្រឹត្តទៅនៃអ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនៅក្នុងប្រតិបត្តិការនេះ។ សូមពិចារណាយោបល់បន្ថែមទៀតដល់ច្បាប់នេះ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" ។

ឈ្មួញកណ្តាល

ច្បាប់ "នៅលើទីផ្សារ មូលបត្រ" (2015) ផ្តល់នូវនិយមន័យនៃអ្នកចូលរួមសំខាន់នៃប្រតិបតិ្តការនិងការបង្កើតវិសាលភាពនៃការប្រតិបត្ដិការរបស់ពួកគេ។ ជាពិសេស ជំនួញនិងជើងសារ បានចាត់ទុកជាការប្រតិបត្តិនៅលើក្នុងនាមរបស់ម៉ាស៊ីនភ្ញៀវនៃប្រតិបត្តិការស៊ីវិលច្បាប់នៅក្នុងឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុឬកិច្ចព្រមព្រៀងមួយដែលជាឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុរបស់ពួកគេសម្ដែង។ ការងារនេះត្រូវបានអនុវត្តដោយឈរលើមូលដ្ឋាននៃកិច្ចសន្យាផ្តល់សំណងធម្មជាតិ។ ដូច្នោះហើយគណបក្សនាំមុខគេនៅក្នុងសកម្មភាពដូចដែលហៅថាឈ្មួញកណ្តាលនេះ។ ដើម្បីក្លាយជាជំនាញវិជ្ជាជីវៈមួយដែលគាត់មានដើម្បីដឹងថាអ្វីគ្រប់យ៉ាងអំពីផ្សារហ៊ុន។ ច្បាប់នេះអនុញ្ញាតឱ្យការទិញយករបស់ឈ្មួញកណ្តាលនៅក្នុងការចំណាយផ្ទាល់ខ្លួនរបស់គាត់ unplaced នៅក្នុងរយៈពេលដែលបានបង្កើតឡើងដោយកិច្ចព្រមព្រៀងនេះ, ឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុក្នុងការផ្តល់ឱ្យពួកគេជាមួយសេវាសមរម្យ។

កត្តាសំខាន់

ឈ្មួញកណ្តាលត្រូវតែប្រតិបត្តិការបញ្ជាទិញរបស់អតិថិជនស្មោះត្រង់ក្នុងលំដាប់ដែលពួកវាត្រូវបានទទួលវិភាគនិងផ្ដល់ពពាក់ព័ន្ធនៅលើទីផ្សារមូលបត្រ។ ច្បាប់នេះបង្កើតអាទិភាពនៃការប្រតិបត្តិការនៅលើគោលបំណងរបស់វិនិយោគិនក្នុងការប្រៀបធៀបជាមួយនឹងការប្រតិបត្ដិការចែកបៀនៅសកម្មភាពត្រួតគ្នា។ ប្រសិនបើមានទំនាស់ផលប្រយោជន៍និងឈ្មួញកណ្តាលរបស់អតិថិជនដែលជាដំបូងនៃការដែលមិនបានត្រូវបានជូនដំណឹង, បណ្តាលឱ្យខូចខាត, សម្រុះសម្រួលគួរបង់ឱ្យពួកគេតាមវិធានដែលកំណត់ដោយក្រមរដ្ឋប្បវេណី។

សិទ្ធិនិងកាតព្វកិច្ច

ច្បាប់សហព័ន្ធ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" អនុញ្ញាតឱ្យការសម្ដែងប្រតិបត្តិការនិងចុះកិច្ចសន្យាឈ្មួញកណ្តាលជាតំណាងពាណិជ្ជកម្មរបស់ភាគីផ្សេងគ្នាដែលមិនសហគ្រិនរួមទាំងការប្រសិនបើវាត្រូវបានផ្អែកលើមាតិកានៃកិច្ចព្រមព្រៀងនេះ។ កាតព្វកិច្ចដែលកើតនៅក្រោមកិច្ចសន្យាមួយដែលមិនបានចុះហត្ថលេខាលើពាណិជ្ជកម្មបានរៀបចំ, គ្នាដែលមានសមាជិក - ឈ្មួញកណ្តាល, កុំឈប់នៅចៃដន្យនៃម្ចាស់បំណុលនិងកូនបំណុលក្នុងមនុស្សដូចគ្នានេះដែរប្រសិនបើពួកគេត្រូវបានអនុវត្តដោយភាគីទីបីឬដោយសារតែភាពខុសគ្នានៃអតិថិជននៅក្នុងផលប្រយោជន៍របស់វិនិយោគិនផ្សេងគ្នា។ ច្បាប់សហព័ន្ធ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" មិនអនុញ្ញាតឱ្យមានការសន្និដ្ឋាននៃកិច្ចព្រមព្រៀងបែបនេះប្រសិនបើវាត្រូវបានអនុវត្តដោយមានគោលបំណងនៃការប្រតិបត្តិនៃលំដាប់នេះ, មិនមានតម្លៃនៃកិច្ចសន្យាឬការបញ្ជានៃការបង្កើតរបស់ខ្លួន។ នៅក្នុងករណីនៃការរំលោភលើទាំងនេះឈ្មួញកណ្តាលតម្រូវការមានកាតព្វកិច្ចទូទាត់សងការខូចខាតដែលកើតឡើង។

គណនេយ្យហិរញ្ញវត្ថុ

ប្រាក់របស់អតិថិជនបានផ្ទេរទៅឱ្យឈ្មួញកណ្តាលដើម្បីអនុវត្តប្រតិបត្តិការនិងកិច្ចសន្យាដែលពាក់ព័ន្ធព្រមទាំងទទួលបានសម្រុះសម្រួលសម្រាប់ពួកគេត្រូវតែនៅលើគណនីរបស់ស្ថាប័នឥណទាន។ នៅពេលជាមួយគ្នានេះលោកមានកាតព្វកិច្ចដើម្បីរក្សាកំណត់ត្រាហិរញ្ញវត្ថុរបស់អតិថិជនគ្នានិងការផ្តល់របាយការណ៍។ សម្រាប់មូលនិធិដែលមាននៅលើពិសេស គណនីឈ្មួញជើងសារ, មិនអាច foreclose នៅលើកាតព្វកិច្ចរបស់អន្តរការីពាណិជ្ជកម្ម។ វាមិនមានសិទ្ធិក្នុងការចុះឈ្មោះនៅលើហិរញ្ញវត្ថុរបស់ខ្លួនផ្ទាល់, លើកលែងតែករណីដែលការបង្វិលសងប្រាក់ឬឥណទានត្រូវបានផ្តល់ជូនផងដែរ។ ការផ្តល់នេះជាថ្មីនៅក្នុងឯកសារ។ ការធ្វើវិសោធនកម្មទាំងនេះទៅច្បាប់ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" ត្រូវបានធ្វើឡើងទៅកាន់លេខទង្វើនិយតកម្ម 281 ។

លើសពីនេះទៀត

ឈ្មួញកណ្តាលដែលមានតួនាទីជាសមាជិកឈូសឆាយដោយលំដាប់នៃម៉ាស៊ីនភ្ញៀវគឺជាការបើកគណនីឈ្មួញជើងសារដាច់ដោយឡែកមួយជាពិសេសនៅក្នុងការអនុវត្តឬការអនុវត្តកាតព្វកិច្ចពាក់ព័ន្ធ។ អន្តរការីពាណិជ្ជកម្មអាចប្រើប្រាក់នេះនៅក្នុងផលប្រយោជន៍ផ្ទាល់ខ្លួនរបស់ពួកគេប្រសិនបើមានចែងក្នុងកិច្ចព្រមព្រៀងស្តីពីសេវាកម្ម។ ក្នុងករណីនេះឈ្មួញកណ្តាលដែលមានកាតព្វកិច្ចដើម្បីធានាថាការអនុលោមតាមការបញ្ជាទិញរបស់ខ្លួនទៅម៉ាស៊ីនភ្ញៀវនៅក្នុងការចំណាយនៃមូលនិធិទាំងនេះឬការបង្វិលសងប្រាក់របស់ពួកគេ។ ប្រាក់អតិថិជន, ផ្តល់នូវឈ្មួញកណ្តាលដែលមានសិទ្ធិក្នុងការប្រើប្រាស់របស់ពួកនេះគួរត្រូវបានបញ្ចូលទៅក្នុងគណនីបំបែកពីឈ្មួញកណ្តាលនៃអ្នកវិនិយោគដទៃទៀតគណនីនេះ។

សកម្មភាពអ្នកចែកបៀ

លក្ខណៈពិសេសរបស់វាត្រូវបានកំណត់ផងដែរនៅក្នុងទង្វើបទដ្ឋាន«នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ "។ ច្បាប់នេះបានបញ្ជាក់ថាសកម្មភាពចែកបៀបានសំដៅទៅលើប្រតិបត្តិការនៅលើការទិញនិងការលក់ឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុសម្រាប់គណនីរបស់ខ្លួននិងនៅលើក្នុងនាមផ្ទាល់របស់ពួកគេតាមរយៈការប្រកាសជាសាធារណៈនៃតម្លៃទិញ / លក់ដោយមានកាតព្វកិច្ចចុះកិច្ចសន្យាសមរម្យក្នុងតម្លៃថេរ។ សកម្មភាពបែបនេះគ្រាន់តែអាចជានីតិបុគ្គលដើរតួជាសហគ្រាសពាណិជ្ជកម្ម។ អ្នកចែកបៀអាចជាសាជីវកម្មមួយ, ប្រសិនបើឱកាសសមរម្យដែលបានកំណត់នៅក្នុងច្បាប់នេះ។

ការ nuances

ក្នុងការបន្ថែមទៅការចំណាយរបស់អ្នកចែកបៀមានសិទ្ធិដើម្បីប្រកាសលក្ខខណ្ឌដែលសំខាន់ផ្សេងទៀតនៃប្រតិបត្តិការនេះ។ ឧទាហរណ៍វាអាចជាចំនួនអប្បបរមានិងអតិបរមានៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុប្រារព្ធធ្វើឡើងសម្រាប់ការទិញ / លក់, រយៈក្នុងអំឡុងពេលដែលទង្វើនេះនឹងកំណត់តម្លៃនេះ។ អវត្ដមាននៃសេចក្តីប្រកាសដែលបានរាយលក្ខខណ្ឌផ្សេងទៀតនៃអ្នកចែកបៀមានដើម្បីបញ្ចប់កិច្ចសន្យាក្នុងការអនុលោមតាមតម្រូវការរបស់អតិថិជន។ ប្រសិនបើមានការឈ្លានពានប្រតិបត្តិអន្តរការីនៃលក្ខខណ្ឌតម្រូវនេះ, វាជាការប្តឹងចំពោះការប្រតិបត្តិជាកាតព្វកិច្ចមួយបង្ខំសំណងចំពោះការខូចខាតឬ។

Forex ដែលឈ្មួញ

ច្បាប់ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" (2015), បង្កើតបញ្ជីនៃកិច្ចសន្យាមួយដែលបានសន្និដ្ឋាននឹងត្រូវបានទទួលស្គាល់ថាជាសកម្មភាពនៃអង្គភាពទាំងនេះ។ វារួមបញ្ចូលទាំងកិច្ចព្រមព្រៀង:

1. នេះគឺជាដេរីវេនៃប្រភេទនៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុដែលជាកាតព្វកិច្ចរបស់ភាគីដែលពឹងផ្អែកលើស្ថានភាពនៃការរៀងរូបិយប័ណ្ណឬរូបិយប័ណ្ណគូនេះ, និងជាប្រធានបទដើម្បីការចុះហត្ថលេខាដែលបានបម្រើការក្នុងការផ្តល់នូវប្រធានបទផ្សេងទៀតជាង IP ដែលជាសមត្ថភាពក្នុងការសន្មត់កាតព្វកិច្ចដែលរ៉ិចទ័រនេះគឺជាវត្ថុបញ្ចាំកាន់តែច្រើនផ្តល់ទៅឱ្យប្រជាពលរដ្ឋទាំងនេះ។
2. ប្រធានបទដែលបានបម្រើរូបិយប័ណ្ណបរទេសរយៈពេលនៃការអនុវត្តន៍លក្ខខណ្ឌក្រោមដែលដូចគ្នា។ ដូច្នេះ obligee នៅក្នុងមួយនៃកិច្ចសន្យាដែលបានដើរតួនាទីជាកូនបំណុលដោយកិច្ចព្រមព្រៀងស្រដៀងគ្នាផ្សេងទៀត។ លក្ខខណ្ឌសម្រាប់ការចូលទៅក្នុងកិច្ចសន្យាបែបនេះគឺដើម្បីផ្តល់នូវរូបវន្តបុគ្គល (មិនមែនជាសហគ្រិនបុគ្គល) ឱកាសដើម្បីទទួលយកនៅលើការទទួលខុសត្រូវថាតម្លៃនេះគឺធំជាងវត្ថុបញ្ចាំផ្ទេរចែកបៀ Forex នេះ។

យោងទៅតាមច្បាប់សហព័ន្ធ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" ប្រតិបត្តិការខាងលើអាចនឹងត្រូវបានអនុវត្តតែដោយគោរពទៅនឹងរូបិយប័ណ្ណដែលមានកូដអក្សរក្រមលេខ។ ពួកគេត្រូវបានបង្កើតឡើងដោយស្ថាប័នអំណាចប្រតិបត្តិដែលអនុវត្តមុខងារនៃការផ្តល់សេវាសាធារណៈនៅក្នុងវាលនៃប្រព័ន្ធធានាការវាស់វែងនិងការ បទប្បញ្ញត្តិបច្ចេកទេស។

រដ្ឋបាលនៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ

ការធ្វើលំហាត់ប្រាណនៃសកម្មភាពនេះមិនតម្រូវឱ្យមានអាជ្ញាប័ណ្ណមួយប្រសិនបើវាត្រូវបានតភ្ជាប់ទាំងស្រុងជាមួយនឹងការអនុវត្តការទទួលខុសត្រូវរបស់មនុស្សសិទ្ធិរបស់មូលបត្រនេះ។ វារួមបញ្ចូលទាំងការគ្រប់គ្រងការជឿទុកចិត្តនៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ, ប្រាក់បម្រុងទុកសម្រាប់គណៈកម្មាការនៃប្រតិបតិ្តការពាក់ព័ន្ធឬការចុះកិច្ចសន្យានេះ។

អំណាច

ច្បាប់សហព័ន្ធ№ 39 "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" តម្រូវឱ្យអ្នកចូលរួមទីផ្សារចូលរួមនៅក្នុងការគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិដើម្បីបង្ហាញពីស្ថានភាពរបស់ពួកគេ។ ប្រសិនបើមានជម្លោះនៃការចាប់អារម្មណ៍មួយបានដឹកនាំការខាតបង់អតិថិជនជាបុគ្គលទទួលខុសត្រូវមានកាតព្វកិច្ចទូទាត់សងពួកគេសម្រាប់គណនីផ្ទាល់ខ្លួនរបស់ពួកគេក្នុងលក្ខណៈកំណត់ដោយក្រមរដ្ឋប្បវេណីនេះ។ ច្បាប់សហព័ន្ធ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" កំណត់បញ្ជីនៃអាជ្ញាធរវត្ថុបញ្ជា។ ជាពិសេសបាននិយាយថាគណបក្សត្រូវមានសិទ្ធិដើម្បីទទួលបានឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុនិងការចូលទៅក្នុងកិច្ចព្រមព្រៀងដែលត្រូវបានបម្រុងទុកសម្រាប់អ្នកវិនិយោគដែលមានលក្ខណៈសម្បត្តិតែប៉ុណ្ណោះប្រសិនបើម៉ាស៊ីនភ្ញៀវគឺមិនមែនទេ។

កម្មវិធីគ្រប់គ្រងការទទួលខុសត្រូវ

ច្បាប់ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" បានផ្ដល់នូវចំនួននៃផលវិបាកសម្រាប់អ្នកដេញថ្លៃដែលទទួលខុសត្រូវនៅក្នុងករណីនៃការរំលោភបទប្បញ្ញត្តិបទប្បញ្ញត្តិមួយ។ ទាំងនេះរួមមាន:

1. កាតព្វកិច្ចមួយនៅលើការគ្រប់គ្រងធនាគារកណ្តាលនៃការស្នើរសុំឬម៉ាស៊ីនភ្ញៀវដើម្បីអនុវត្តឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុនិងការបញ្ចប់កិច្ចសន្យាដែលត្រូវគ្នានោះ។
2. សំណងសម្រាប់ការខូចខាតទៅឱ្យអ្នកវិនិយោគដែលត្រូវបានគាំទ្រកិច្ចព្រមព្រៀងលក់និងបញ្ចប់។
3. ការទូទាត់នៃការចាប់អារម្មណ៍ទៅលើចំនួនដែលបានកិច្ចសន្យាឬត្រូវបានប្រតិបត្តិការប្តេជ្ញាចិត្តបញ្ចប់។ តម្លៃភាគរយដែលបានកំណត់ដោយច្បាប់នៃ សិល្បៈ។ 395 នៃក្រមរដ្ឋប្បវេណី។ នៅពេលដែលភាពខុសគ្នាជាវិជ្ជមានរវាងចំនួនទឹកប្រាក់ដែលទទួលបានពីការលក់ឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ, ការបញ្ចប់ឬការប្រតិបត្តិនៃកិច្ចព្រមព្រៀងនេះនិងចំនួនទឹកប្រាក់ដែលបង់នៅក្នុងការតភ្ជាប់ជាមួយនឹងការទិញនិងការលក់, ការសន្និដ្ឋានបញ្ចប់ការសម្តែងកិច្ចសន្យា, ការប្រាក់ត្រូវបង់តាមចំនួនទឹកប្រាក់ដែលមិនគ្របដណ្តប់ក្នុងភាពខុសគ្នានេះ។

សេចក្តីថ្លែងការណ៍នៃពាក្យបណ្តឹងនៅលើកម្មវិធីនៃផលប៉ះពាល់ដែលបានរៀបរាប់ខាងលើនេះអាចធ្វើទៅបាននៅ 1 ឆ្នាំពីកាលបរិច្ឆេទនៃការទទួលនៃរបាយការណ៍ដោយម៉ាស៊ីនភ្ញៀវដែលបានបង្ហាញថាការរំលោភនេះ។

សិទ្ធិនិងការរឹតបន្តឹង

នៅក្នុងការអនុលោមតាមច្បាប់សហព័ន្ធ«នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ "អ្នកចាត់ការទូទៅត្រូវតែរក្សាកំណត់ត្រានៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុធ្វើជាវត្ថុត្រួតពិនិត្យ, សម្រាប់កិច្ចព្រមព្រៀងគ្នា។ ការសំរេចចិត្តរបស់ខ្លួន, បានដឹងលទ្ធភាពចូលរួមទាំងអស់បញ្ចូលនៅក្នុងផ្នែកច្បាប់ភាគហ៊ុននេះ។ នៅក្នុងកិច្ចព្រមព្រៀងស្តីពីការគ្រប់គ្រងការជឿទុកចិត្តអាចត្រូវបានកំណត់ការកម្រិតសិទ្ធិបោះឆ្នោត។ ប្រសិនបើវាគឺអវត្តមាន, មនុស្សម្នាក់ដែលមានភារកិច្ចទាក់ទងទៅនឹងភាពជាម្ចាស់នៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុធ្វើជាវត្ថុនៃប្រតិបត្តិការពាក់ព័ន្ធនេះ។ ប្រសិនបើវត្ថុបញ្ជាមិនមានសិទ្ធិបោះឆ្នោត, ច្បាប់»នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ "(39-FZ) ណែនាំឱ្យគាត់កាតព្វកិច្ចដើម្បីផ្ដល់ពអំពីស្ថាបនិក។ នេះគឺជាការចាំបាច់សម្រាប់ការបង្កើតបញ្ជីនៃអង្គភាពមួយដែលមានសមត្ថភាពក្នុងការចូលរួមនៅក្នុងកិច្ចប្រជុំទូទៅនៃភាគហ៊ុនិក / សមាជិកមួយ។

លើសពីនេះទៀតតាមការស្នើសុំរបស់ការត្រួតពិនិត្យរបស់ស្ថាបនិកនេះមានកាតព្វកិច្ចដើម្បីផ្តល់នូវសេចក្តីណែនាំសម្រាប់ការអនុវត្ដន៍ជាស្ថាបនិកនៃសិទ្ធិបោះឆ្នោតនេះ។ មនុស្សដែលទទួលខុសត្រូវអាចត្រូវបានអនុវត្តទៅតុលាការដោយមានពាក្យបណ្តឹងណាមួយដែលកើតឡើងពីការអនុវត្តន៍សកម្មភាពរបស់ខ្លួនដើម្បីឱ្យពួកគេរួមទាំងអ្នកដែលជារាស្ដ្រនៃម្ចាស់ភាគហ៊ុនឬម្ចាស់នៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុផ្សេងទៀត។ ការចំណាយពាក់ព័ន្ធនឹងការពិចារណានៃជម្លោះនេះ, បង់សម្រាប់ដោយវត្ថុនៃការគ្រប់គ្រងការជឿទុកចិត្ត។

ថែរក្សា

ខណៈដែលនាងបានសហព័ន្ធច្បាប់ "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" ទទួលស្គាល់ការផ្តល់សេវាសម្រាប់ការផ្ទុកវិញ្ញាបនបត្រឬវិធានការផ្លាស់ប្តូរនិងការគណនេយ្យសម្រាប់ឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ។ កល់ដែលបានអនុវត្តការគណនានៅលើមូលដ្ឋាននៃការប្រតិបត្តិការនេះបានបញ្ចប់កិច្ចព្រមព្រៀងជាមួយអ្នករៀបចំរបស់ក្រុមហ៊ុនធ្វើពាណិជ្ជកម្មឬការឈូសឆាយនេះគេហៅថាដំណោះស្រាយ។ មនុស្សម្នាក់ដែលប្រើសេវាកម្មខាងលើបានហៅអ្នកផ្ញើប្រាក់។ រវាងភាគីគឺជាកិច្ចសន្យា depositary នេះ។ ច្បាប់ RF ទទួលបាន "នៅលើទីផ្សារមូលបត្រ" កំណត់លក្ខខណ្ឌមួយចំនួនដែលកិច្ចព្រមព្រៀងនេះ។ ជាដំបូងនៃការទាំងអស់, វាត្រូវតែត្រូវបានធ្វើឡើងចេញនៅក្នុងការសរសេរ។ នឹងអនុម័ត Depositary ស្ថានភាពនេះស្ថិតនៅក្រោមនោះដែលវានឹងប្រតិបត្តិការនេះហើយដែលធ្វើសកម្មភាពជាផ្នែកមួយនៃកិច្ចសន្យា។

សកម្មភាពទាក់ទងទៅនឹងការថែរក្សានៃការចុះបញ្ជីនេះ

ខណៈដែលនាងបានទទួលស្គាល់ថាការប្រមូលការកែច្នៃការញៀននឹងប្រភពផ្សព្វផ្សាយ, ការផ្ទុកនិងការផ្តល់នៅក្នុងករណីកំណត់ដោយច្បាប់អំពីម្ចាស់ពនៃឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ។ សកម្មភាពនេះមានសិទ្ធិអនុវត្តនីតិបុគ្គលផ្តាច់មុខ។ អង្គភាពនេះបានធ្វើបញ្ជីឈ្មោះនៃអ្នកកាន់របស់គាត់។ ពួកគេអាចធ្វើជាអ្នកចូលរួមនៅក្នុងការតិបត្តិវិជ្ជាជីវៈរបស់ផ្សារមូលបត្រ។ ក្នុងករណីនេះត្រូវតែទទួលបានអាជ្ញាប័ណ្ណវាទៅអនុវត្តសកម្មភាពដែលពាក់ព័ន្ធ។ នៅក្នុងករណីមានចែងដោយច្បាប់, អ្នកកាន់អ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនិងអំពើផ្សេងទៀត។ ថតនេះមិនអាចធ្វើប្រតិបត្តិការជាមួយឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុរបស់បញ្ជីរបស់អ្នកចេញរបស់ម្ចាស់ដែលលោកបានដឹកនាំ។ មូលដ្ឋានម្ចាស់ពលើមនុស្សដែលនេះគឺជាប្រព័ន្ធដែលត្រូវបានបើកគណនីផ្ទាល់ខ្លួនថត។ វាត្រូវបានបង្កើតឡើងនៅពេលវេលាជាក់លាក់មួយ។ បញ្ជីនេះផងដែរមានកំណត់ត្រានៃមូលបត្រដែលត្រូវបានកត់ត្រាទុកនៅក្នុងគណនីទាំងនេះអំពីបន្ទុកនិងទិន្នន័យផ្សេងទៀត, បញ្ជីនៃការដែលត្រូវបានបង្កើតឡើងនៅក្នុងច្បាប់នេះ។ អ្នកកាន់ប្រតិបត្តិការនៅក្នុងការអនុលោមតាមបទប្បញ្ញត្តិនៃកិច្ចការធនាគារកណ្តាល, បទប្បញ្ញត្តិដែលបានអនុម័តដោយពួកគេ។ ទៅនឹងតម្រូវការថ្មីបំផុតដែលបានកំណត់ដោយធនាគារកណ្តាល។

បទប្បញ្ញត្តិរបស់រដ្ឋាភិបាល

មានមុខងារនៃទីផ្សារដែលគ្រប់គ្រងដោយរដ្ឋ។ បទប្បញ្ញត្តិនេះត្រូវបានអនុវត្ត:

1. ការបង្កើតឡើងនៃតម្រូវការចាំបាច់ដើម្បីអនុវត្តសកម្មភាពនៃអ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនិងស្តង់ដាររបស់ខ្លួន។
2. ការចុះឈ្មោះនៃភាគហ៊ុន មូលបត្រនិង prospectuses, ការត្រួតពិនិត្យអនុលោមភាពដោយការចេញផ្សាយកាតព្វកិច្ចនិងលក្ខខណ្ឌបានកំណត់នៅទីនេះ។
3. អាជ្ញាបណ្ណនៃសកម្មភាពរបស់អ្នកចូលរួមទីផ្សារ។
4. បង្កើតប្រព័ន្ធនៃការការពារផលប្រយោជន៍របស់ម្ចាស់និងការត្រួតពិនិត្យនៃការអនុលោមតាមពួកគេដោយមុខវិជ្ជាផ្សេងទៀត & ‧; ហើយ។
5. ការហាមឃាត់និងការដាក់កម្រិតនៃសកម្មភាពរបស់មនុស្សដែលបានអនុវត្តដោយគ្មានអាជ្ញាប័ណ្ណ។

ការអនុញ្ញាត្តិជាក់លាក់

អាជ្ញាបណ្ណធ្វើការនៅក្នុងវិធីពីរយ៉ាង។ ប្រធានបទដែលអាចនឹងទទួលបានសិទ្ធិក្នុងការចុះឈ្មោះឬដើម្បីធ្វើប្រតិបត្តិការជាមួយអ្នកដេញថ្លៃដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈ។ អាជ្ញាប័ណ្ណត្រូវបានចេញនៅលើមូលដ្ឋាននៃកម្មវិធីមួយនេះ។ ការផ្ដល់ជំនាញវិជ្ជាជីវៈអនុញ្ញាតដើម្បីចូលរួមធ្វើសកម្មភាពឈ្មួញកណ្តាលតាមសំណើរបស់កម្មវិធីនេះត្រូវបានអនុញ្ញាតតែមួយគត់ដើម្បីសម្រេចកិច្ចព្រមព្រៀងមួយដែលដើរតួជាឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុដែលជាទ្រព្យសម្បត្តិសំខាន់របស់ដែលជាផលិតកម្ម។ តម្រូវការផ្តល់អាជ្ញាបណ្ណនិងស្ថានភាពអាចប្រែប្រួលអាស្រ័យលើប្រតិបត្ដិការនិងការប្រតិបត្តិការអនុវត្តនៅក្នុងដំណើរការនេះ។

ព្យួរនិងការលុបចោលនៃការអនុញ្ញាត្តិ

សកម្មភាពទាំងនេះគឺជាផ្នែកមួយនៃអំណាចរបស់ធនាគារកណ្តាល។ សមស្របសម្រាប់ការលុបចោលមូលដ្ឋានអាចបម្រើអាជ្ញាប័ណ្ណ:

1. សេចក្តីថ្លែងការណ៍របស់អ្នកដេញថ្លៃដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈក្នុងការសរសេរ។
2. ម្តងហើយម្តងទៀតពេញមួយឆ្នាំ, ការបរាជ័យក្នុងការអនុវត្តតាមបទប្បញ្ញត្តិរបស់ធនាគារកណ្តាល។
3. អវត្តមាននៃរឿងដែលមានអាជ្ញាប័ណ្ណមួយទៅអាសយដ្ឋានដែលបានរាយនៅក្នុងការតែមួយនេះ។
4. ម្តងហើយម្តងទៀតនៅទូទាំងពេលវេលាកំណត់រាយការណ៍ការរំលោភឆ្នាំជាង 15 ថ្ងៃ (ធ្វើការ) ។ ពេលវេលាកំណត់ដែលបានកំណត់ដោយច្បាប់និងបទបញ្ជាសហព័ន្ធបានអនុម័តនៅក្នុងការអនុលោមតាមវា។
5. ការរំលោភបំពានម្តងហើយម្តងទៀតក្នុងរយៈពេលមួយឆ្នាំតម្រូវការសម្រាប់ការផ្តល់សមា្ភារៈនិងព, បញ្ជីមួយដែលត្រូវបានកំណត់នៅក្នុងឯកសារច្បាប់។
6. ការបញ្ចប់ការដឹកនាំបច្ចុប្បន្ននៃការងាររបស់អ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនេះ។ ជាពិសេសវាគឺអំពីការធ្វើឱ្យការសម្រេចចិត្តលើការបញ្ចប់ដំបូងឬការផ្អាកនៃអំណាចប្រតិបត្តិ (បុគ្គល) រាងកាយដោយមិនមានការតែងតាំងថ្មីជាបណ្តោះអាសន្នឬការអវត្តមាននៃប្រធានបទនៃការអនុវត្តមុខងាររដ្ឋបាល, ជាងមួយខែដោយគ្មានការដាក់ពួកវានៅលើប្រធានបទផ្សេងគ្នាសំណុំសមរម្យសម្រាប់តម្រូវការទីតាំងមួយគ្រប់គ្រង ។
7. ម្តងហើយម្តងទៀតការរំលោភនៅក្នុងមួយឆ្នាំអ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនៃបទប្បញ្ញត្តិនៃច្បាប់ស្តីពីកិច្ចដំណើរការនីតិវិធីអនុវត្តច្បាប់ឬមូលបត្រ។
8. កាលៈទេសៈផ្សេងទៀតដែលមានចែងដោយច្បាប់និងបទប្បញ្ញត្តិ។

នៅពេលដែលការទទួលយកការសម្រេចចិត្តរបស់ធនាគារកណ្តាលស្តីពីការលុបចោលលិខិតអនុញ្ញាតសម្រាប់ការយកចេញសកម្មភាពវិជ្ជាជីវៈអង្គការនេះមានកាតព្វកិច្ចដើម្បីបញ្ចប់កាតព្វកិច្ចរបស់ខ្លួនក្នុងរយៈពេលដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងការចោលរបស់ធនាគារកណ្តាល។ លើសពីនេះទៅទៀតរយៈពេលនេះមិនអាចមានច្រើនជាង 1 ឆ្នាំ។ កាតព្វកិច្ចដែលកើតនៅក្រោមកិច្ចព្រមព្រៀងការដាក់ប្រាក់ដែលគួរតែបញ្ឈប់ការដើម្បីបំពេញលក្ខខណ្ឌដែលបានចែងក្នុងបទប្បញ្ញត្តិរបស់ធនាគារកណ្តាល។