សាកសពនៃគំនិតត្រួតពិនិត្យរូបិយវត្ថុទម្រង់ប្រភេទ។

ការគ្រប់គ្រងរូបិយប័ណ្ណ - ជាផ្នែកមួយនៃសំខាន់បំផុត មុខងាររបស់រដ្ឋាភិបាល ផងដែរជាប្រភេទនៃ ការគ្រប់គ្រងហិរញ្ញវត្ថុ។ សារៈសំខាន់របស់វាគឺមានដូចខាងក្រោម: ប្រធានបទដែលបានអនុញ្ញាតដោយប្រើមធ្យោបាយអង្គការនិងច្បាប់និងវិធីនិងមធ្យោបាយនៃការស្វែងរកការចេញពីរបៀបដែលគេគ្រប់គ្រងប្រធានបទសកម្មភាពទាក់ទងទៅនឹងភារកិច្ចនេះដែលត្រូវបានដាក់នៅមុនពេលពួកគេ។ លើសពីនេះទៀតពួកគេបានចូលរួមនៅក្នុងការវិភាគផលប៉ះពាល់នៃវត្ថុដែលបានគ្រប់គ្រង, គម្លាតពីគោលដៅផ្សេងគ្នានិងវិធីនៃការសម្រេចបាននូវពួកគេ។ តារាសម្តែងទាំងនេះត្រូវបានទទួលយកវិធានការនានាដើម្បីការពារគម្លាតទាំងនេះនិងការកាត់ទោសការទទួលខុសត្រូវទាំងនោះ។ បទប្បញ្ញត្តិការផ្លាស់ប្តូររូបិយប័ណ្ណនៅក្នុងប្រទេសរុស្ស៊ីបានអនុវត្តដោយភ្នាក់ងារនិងអាជ្ញាធរនៃការគ្រប់គ្រងការផ្លាស់ប្តូរបរទេសហើយនៅក្នុងលើសពីនេះទៀតរដ្ឋាភិបាល។

អាជ្ញាធររូបិយវត្ថុ - គឺ, ជាដំបូងនៃការទាំងអស់សហព័ន្ធ សាកសពនៃអំណាចប្រតិបត្តិ, ដែលពួកគេត្រូវបានអនុញ្ញាតដោយរដ្ឋាភិបាលហើយជាការពិតណាស់, ធនាគារកណ្តាលនៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី។ ការត្រួតពិនិត្យរូបិយប័ណ្ណគឺមានភ្នាក់ងារធនាគារដែលត្រូវបានអនុញ្ញាតដោយនិងគណនេយ្យភាពចំពោះធនាគារកណ្តាលនៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី, អាជ្ញាធរគយ, ជាការពិតណាស់, អ្នកចូលរួមនៃផ្សារមូលបត្រដែលមិនមែនជាធនាគារបានអនុញ្ញាត។

អាជ្ញាធរត្រួតពិនិត្យរូបិយប័ណ្ណអន្តរកម្មជាមួយ Tsentrabankom សហព័ន្ធរុស្ស៊ីពួកគេធ្វើអន្តរកម្មជាមួយអាជ្ញាធរគយរបស់ធនាគារដែលត្រូវបានអនុញ្ញាតជាភ្នាក់ងារវត្ថុបញ្ជាមួយ។

យើងបានត្រួតពិនិត្យភ្នាក់ងារនិងអាជ្ញាធរមានសិទ្ធិផ្លាស់ប្តូរបរទេសរបស់ខ្លួន។ ជាដំបូងនៃការទាំងអស់ដែលពួកគេអាចអនុវត្តការត្រួតពិនិត្យនានានៅលើការអនុលោមតាមអ្នកស្រុកនិងអ្នកស្រុកដែលមិនមែនជាអំពើបទប្បញ្ញត្តិរូបិយប័ណ្ណនិងច្បាប់។ ព្រមទាំងភ្នាក់ងារនិងអាជ្ញាធរត្រួតពិនិត្យរូបិយប័ណ្ណអាចធ្វើការគ្រប់ប្រភេទនៃភាពត្រឹមត្រូវនៃការធ្វើតេស្តនិងពេញលេញនិងរបាយការណ៍គណនេយ្យនៃការប្រតិបត្តិការទាំងអស់របស់អ្នកស្រុករូបិយប័ណ្ណដែលមិនមែនជានិងប្រជាជន។ ពួកគេអាចសំណើជាលើកដំបូងហើយបន្ទាប់មកទទួលបានពនិងឯកសារដែលទាក់ទងទៅនឹងប្រតិបត្ដិការនានាព្រមទាំងការបើកនិងការថែទាំគណនីបន្ថែមទៀត។

ការគ្រប់គ្រងរូបិយប័ណ្ណដែលត្រូវបានអនុវត្តសរីរាង្គរបស់ខ្លួនចូលទៅក្នុងការត្រួតពិនិត្យ Rosfinnadzor បានចែកនិងធនាគារប្រទេសរុស្ស៊ី។ ក្នុងករណីនេះ, ការត្រួតពិនិត្យរូបិយប័ណ្ណដែលត្រូវបានអនុវត្តនៃភ្នាក់ងាររបស់គាត់ត្រូវបានបែងចែកទៅជា ការគ្រប់គ្រងពន្ធ អាជ្ញាធរអាជ្ញាធរគយ, អ្នកចូលរួមនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្រនិងធនាគារបានអនុញ្ញាតនោះទេ។

ទម្រង់នៃការត្រួតពិនិត្យការផ្លាស់ប្តូរដែលបានបង្ហាញក្នុងរបៀបជាក់លាក់និងមធ្យោបាយនៃការរៀបចំមុខវិជ្ជាទាំងអស់នៃសកម្មភាពការផ្លាស់ប្តូរការគ្រប់គ្រងនៅក្នុងទំនាក់ទំនងការបរទេស។ ប្រភេទនៃការត្រួតពិនិត្យរូបិយប័ណ្ណបញ្ចេញ, អាស្រ័យលើពេលវេលានៅពេលដែលវាកើតឡើងបាន។ ប្រភេទជាលើកដំបូង - ការត្រួតពិនិត្យបឋមដែលត្រូវបានអនុវត្តដើម្បីអនុវត្តប្រតិបតិ្តការរូបិយប័ណ្ណណាមួយឡើយ។ ក្នុងករណីនេះអាជ្ញាធរពាក់ព័ន្ធត្រួតពិនិត្យនីត្យានុកូលភាពនិងភាពសមស្របនៃដំណោះស្រាយណាមួយឡើយ។ ប្រភេទបន្ទាប់នៃការគ្រប់គ្រងរូបិយប័ណ្ណ - ការត្រួតពិនិត្យដែលត្រូវបានអនុវត្តនៅក្នុងដំណើរការនៃការប្រព្រឹត្តខុសគ្នានៃកិច្ចការប្តូរប្រាក់បរទេសដែលមិនមែនដោយអ្នកស្រុកនិងអ្នកស្រុកមួយ។ ប្រភេទទីបី - ការត្រួតពិនិត្យជាបន្តបន្ទាប់វាត្រូវបានអនុវត្តដោយភ្នាក់ងារនិងអាជ្ញាធរបន្ទាប់ពីអ្នកស្រុកដែលមិនមែននិង អ្នកស្រុកនៃការផ្លាស់ប្តូរបរទេស ប្រតិបតិ្តការ។ នេះបើយោងតាមលទ្ធផលគឺសាកសពវេជ្ជបញ្ជាដៃនៃការគ្រប់គ្រងរូបិយប័ណ្ណដែលមានកាតព្វកិច្ចចូលរួមនៅក្នុងការទំនាក់ទំនងរូបិយប័ណ្ណរំលោភបំពានរកឃើញទាំងអស់បានឆាប់តាមដែលអាចធ្វើទៅបានដើម្បីលុបបំបាត់។ លើសពីនេះទៀតលទ្ធផលនៃការត្រួតពិនិត្យនៃប្រភេទរបស់ធនាគារបានអនុញ្ញាតឱ្យអតិថិជនអាចត្រូវបាននេះបានបដិសេធការបើកគណនីឬការប្រតិបតិ្តរូបិយប័ណ្ណបញ្ជាក់ទេលុះត្រាតែឯកសារមិនត្រូវបានគេផ្តល់ឱ្យឬអាចប្រើបានប៉ុន្តែមិនគួរទុកចិត្ត។

ដែលបានផ្ដល់ឱ្យជាក់លាក់នៃអំណាចគ្រប់គ្រងនៃស្ថាប័នរដ្ឋាភិបាលនានាផងដែរបានបញ្ចេញទម្រង់នៃការត្រួតពិនិត្យការផ្លាស់ប្តូរដែលជាការត្រួតពិនិត្យសម្របសម្រួលនិងដោយផ្ទាល់។ នេះជាការត្រួតពិនិត្យលើកដំបូងត្រូវបានអនុវត្តដោយរដ្ឋាភិបាលនិងលើកទីពីរ - ភ្នាក់ងារផ្សេងទៀតនិងអាជ្ញាធរនៃការគ្រប់គ្រងការប្តូរប្រាក់បរទេស។